(ĐTCK) Công ty này bị phạt do 3 tháng cuối năm 2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ.
(Ảnh minh hoạ)
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam; địa chỉ trụ sở chính tại: Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.
Theo đó, Công ty này bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.
Nguồn : https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/chung-khoan/
- Tự doanh “mát tay” với cổ phiếu ngân hàng, bán lẻ, Chứng khoán SHS báo lãi 9 tháng tăng 2.200%
- Egroup tiếp tục bị bán giải chấp gần 740.000 cổ phiếu IBC
- Giới đầu tư bán tháo sau khi dữ liệu việc làm của Mỹ xuất hiện
- Nhận định thị trường phiên giao dịch chứng khoán ngày 23/4: Ưu tiên vị thế quan sát
- Vụ chung cư mini xây ‘chui’ gần 200 căn hộ: Chủ tịch Thạch Thất phải chịu trách nhiệm
