(ĐTCK) Tin từ Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, ngày 18/12/2023, cơ quan này đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Beta (địa chỉ: Tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP.HCM).
Theo đó, doanh nghiệp bị phạt tiền 125 triệu đồng (theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán) do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, doanh nghiệp đã không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 16 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.
Nguồn : https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/chung-khoan/
- Kiểm toán nhà nước kiến nghị xử lý hơn 10.700 tỷ đồng trong năm 2023
- Ma trận đường đi dòng tiền trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ – Bài 4: Làm sao đảm bảo quyền lợi trái chủ?
- Dabaco đặt chỉ tiêu lợi nhuận cao gấp 29 lần trong năm 2024
- Ngân hàng Nhà nước nói gì về đề xuất hạn chế thế chấp bất động sản?
- Xây dựng Hòa Bình trúng thầu 5 dự án tại Kenya
